目 录

摘 要

一、基本情况

（一）项目概况

（二）项目资金安排情况

（三）项目绩效目标设立情况

（四）项目实施内容

（五）项目组织管理情况

二、绩效自评情况

（一）绩效自评概述

（二）绩效自评结论

（三）自评发现的问题

（四）自评提出的建议

三、重点绩效评价工作开展情况

（一）重点绩效评价目的、对象和范围

（二）重点绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准和评价抽样

（三）重点绩效评价工作过程

四、重点绩效评价结论

（一）重点绩效评价综合结论

（二）绩效目标实现情况

（三）重点绩效评价与自评价的差异分析

五、重点绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

（二）过程情况分析

（三）产出情况分析

（四）效益情况分析

六、主要经验及做法

七、存在问题及原因分析

（一）监督执行不到位，项目实施进度滞后

（二）绩效理念不强，绩效管理工作有待提高

八、建议

（一）压实监督管理责任，加快推进项目实施进度

（二）增强绩效管理理念，促进绩效管理工作迈上新台阶

九、其它需说明的情况

摘 要

一、基本情况

为解决城市雨污混流问题，加强城市排水管网设施体系化建设，统筹推动滇池源头治污和城市内涝治理，中共昆明市委办公室、昆明市人民政府办公室印发《昆明城区雨污分流改造提升三年行动方案（2022-2024年）》。

排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目建设（勘察、设计和施工）分三个标段，项目实施覆盖9个街道办事处辖区范围内涉及的126条道路，其中：工程规模涉及80条道路新建排水管网33.28km；46条道路改造合流管网52.52km。五华区住建局为本项目责任主体，负责市政排水管网建设的组织实施。

本项目投资估算67,289.03万元，实际到位资金16,760.00万元，使用项目资金15,645.41万元，资金使用率93.35%。

二、重点绩效评价结论

五华区住建局2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目重点绩效评价得分81.22分，评价等级为“良”。

排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目立项依据充分、规范；绩效目标基本合理；预算编制基本科学、合理；积极争取项目资金，恰当分配项目资金；资金使用合规，会计核算规范；管理制度执行基本有效。但也存在预算执行和项目绩效管理工作有待提高的问题。

项目的实施覆盖9个街道办事处辖区范围内涉及的126条道路，完成排水管网混错接点改造和架空线入地道路建设；项目点位督导巡查及工程进度统计报送及时。但也存在部分工程进度未达到计划要求，项目监督执行不到位，实施进度滞后的情况，导致项目整体工程未能在要求的时限内完成。

项目实施制定了保护方案，对涉及文物及地铁轨道的范围进行了有效保护；项目的实施完善了排水系统，缓解了城市内涝，改造区的淹积水点未超过上年，81%的受访对象认为明显改善了城市人居环境；环境保护有成效，制定并严格落实了施工环境保护措施，且污水收集率达标；建立长效管理机制，制定了五华区雨污分流技术导则并实施。但也存在削减入湖污染负荷未达标、智慧水务大数据平台暂未构建的情况；项目实施后的综合满意度为85.07%，有进一步提升的空间。

三、主要经验及做法

合理优化方案，采用非开挖技术，降低雨污分流实施的影响

首先，充分收集相关资料，对工程现场条件进行调研，合理优化方案、充分征求相关部门意见，确定相应的技术方案，并结合现场实施推进，在条件变化、边界逐渐清晰的过程中优化调整方案，有效降低不良因素对雨污分流实施的影响。

其次，对于主干道局部影响较大的区域，在技术上采用顶管、拖管等非开挖的工艺，对于确没有条件的地方，考虑利用压力管道排水，对于确有必要的沟渠对其功能进行复合设计实施，以充分保障雨污分流的覆盖面，并最大程度降低施工对城市运行、市民生活的影响。

四、存在的主要问题

（一）监督执行不到位，项目实施进度滞后

项目实施过程中，五华区住建局未严格落实项目监督管理的职责，部分工程进度未达到计划要求，新建排水管网尚有2条道路未完工；合流管网改造尚有5条道路未完工；分流管道清淤清洗完成6402.73m³，完成率68.41%；抽样点现场查看发现青年路的路面暂未恢复；完工的119条道路中，89条通过了分部（或分项）工程质量验收，剩余30条未验收，合格率为74.79%；13个水质监测点、4个排口截污智能弃流井、智慧水务大数据平台暂未建设，工程实施进度滞后，导致项目整体工程未能在要求的时限内完成。

（二）绩效理念不强，绩效管理工作有待提高

项目预算申报的绩效目标设置不完整，仅设置了项目产出在数量方面的目标。效益指标的指标值可衡量性不足，较难准确衡量指标完成情况，不利于绩效目标的考核。绩效自评工作中，未严格按照五财〔2024〕25号文要求编写自评报告，部分指标未收集相关佐证材料，不利于自评工作的有效开展。

五、建议

（一）压实监督管理责任，加快推进项目实施进度

1.建议后续加快推进项目实施进度，分析项目实施滞后和不及时的原因，根据原因制定解决方案，按照后续确认的计划加快推进项目实施进度，保障项目实施的及时性，切实履行部门监督管理的职责。

2.建议按照相关工程建设管理制度及雨污分流技术导则的规定，对已完工但未验收的分部（或分项）工程及时组织验收，对验收未通过的质量问题下发整改通知书，在规定时间内完成整改，保存过程资料并再次组织验收，保障工程质量。

（二）增强绩效管理理念，促进绩效管理工作迈上新台阶

1.申报预算时根据项目立项资料，设置明确合理的绩效目标，并将目标细化为重点突出、关联度高的绩效指标，确保指标与目标相对应，并能够体现目标的实现程度，以利于对绩效目标的管理和考核。

2.在绩效自评时，规范编制自评报告，自评报告应有必要的附件依据，作为评价的佐证材料。此外，部门应结合项目立项资料及项目特点补充设计个性指标，确定项目支出的绩效自评指标体系。

3.落实绩效评价结果应用，总结好的经验和存在的问题，促整改、补短板，促进绩效管理工作迈上新台阶，以提高部门绩效水平。

昆明市五华区住房和城乡建设局2023年

排水管网清污分流及综合管廊配套工程

项目重点绩效评价报告

根据《中共昆明市五华区委 昆明市五华区人民政府印发关于<全面实施预算绩效管理的实施意见>的通知》（五发〔2021〕10号）、《五华区财政局关于开展2023年度财政支出重点绩效评价工作的通知》（五财〔2024〕25号），结合《云南省财政厅关于印发<云南省项目支出绩效评价管理办法>的通知》（云财绩〔2020〕11号）的要求，云南天赢会计师事务所有限公司接受昆明市五华区财政局委托，于2024年5月至2024年8月对昆明市五华区住房和城乡建设局（以下简称“五华区住建局”）2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目开展重点绩效评价。现将重点绩效评价情况报告如下：

一、基本情况

（一）项目概况

为贯彻习近平生态文明思想，落实省、市关于滇池保护治理相关工作要求，补齐污水收集处理设施建设短板弱项，推动城市建设管理精细化、高质量发展，进一步改善全区人居环境，中共昆明市委办公室、昆明市人民政府办公室印发《昆明城区雨污分流改造提升三年行动方案（2022-2024年）》，通过实施雨污分流，用统筹的方式、系统的方法解决城市雨污混流问题，加强城市排水管网设施体系化建设，统筹推动滇池源头治污和城市内涝治理，增强昆明城市综合承载力和可持续发展能力，为促进经济社会持续健康发展提供有力支撑。

昆明市五华区住房和城乡建设局（以下简称“五华区住建局”）根据上述政策依据，围绕部门职能职责，申报五华区2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目。

（二）项目资金安排情况

1.预算批复及资金下达情况

根据《关于对五华区排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目可行性研究报告的批复》（五发改投资〔2022〕27号），项目投资估算67,289.03万元，资金来源系市级补助资金、区级财政资金、积极争取各级各类资金等多渠道解决。

截止2024年6月30日，根据资金下达文件共计16,760.00万元，其中：增发国债资金13,000.00万元、中央资金2,000.00万元、省级资金160.00万元、市级资金200.00万元、区本级资金1,150.00万元、其他资金250.00万元。

2.资金使用情况

截止2024年6月30日，实际到位资金16,760.00万元（其中：增发国债资金13,000.00万元、中央资金2,000.00万元、省级资金160.00万元、市级资金200.00万元、区本级资金1,150.00万元、其他资金250.00万元），实际使用资金15,645.41万元（其中：增发国债资金12,000.00万元、中央资金2,000.00万元、省级资金128.77万元、市级资金161.00万元、区级资金1,109.20万元、其他资金246.44万元），资金使用率93.35%。

（三）项目绩效目标设立情况

1.预算申报绩效目标和绩效指标情况

（1）绩效目标

根据《昆明市五华区住房和城乡建设局2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目绩效目标表》，预算申报时的绩效目标为：①对现有错接、混接、健康度差、淤积严重、排水能力不足、有条件实施清污分流的管网进行更新改造，完成新建排水管(箱涵)约35.6km、合流管改造52.2km的建设，以提升完善五华区的排水系统；②完成水质检测和监测等实施效果的评估。

（2）绩效指标

根据五华区住建局提供的项目预算绩效申报文件，本项目对应申报的项目绩效指标，五华区住建局设置的产出指标为：数量指标4个、质量指标2个、时效指标2个、成本指标2个；效益指标为：经济效益指标1个、社会效益指标2个、生态效益指标2个、可持续影响指标2个、服务对象满意度指标1个，预算申报的绩效指标具体详见附件1-1。

2.重点绩效评价调整后的绩效目标和绩效指标情况

鉴于五华区住建局项目预算申报时的绩效目标设置不完整，仅设置了项目产出在数量方面的目标。重点绩效评价工作组根据项目可研报告、实施方案，与五华区住建局充分沟通后，重新梳理了绩效目标和绩效指标，具体如下：

（1）重点评价调整后的绩效目标

①合理规划布局，完成雨污分流的区域覆盖建设任务。一是项目的实施覆盖9个街道办事处辖区范围内涉及的126条道路；二是完成新建排水管网33.28km、改造合流管网52.52km；三是完成部分管网的清淤清洗、7条道路架空线入地等工作内容；四是完成市政排水管网混错接点改造1188个；五是完成13个水质监测点和6个点排口截污智能弃流井的建设。

②严格项目管理，确保项目按质按时完成。一是对破除的道路路面及绿化进行恢复；二是做好项目点位督导巡查，上下衔接项目推进情况，向相关部门按时报送项目建设相关信息；三是项目完工道路分部（或分项）工程质量验收通过；四是按上级部门要求的时限完成项目建设。

③提升项目质效，为经济社会的发展提供支撑。一是项目实施对文物和地铁轨道有相应的保护措施；二是制定与雨污分流相关的技术导则，建立长效管理机制；三是城市人居环境明显改善，城市内涝有效缓解，改造区的淹积水点数量未超过上年；四是削减入湖污染负荷和污水收集率达标。

④项目综合满意度达到90%以上。

（2）重点评价细化和量化后的绩效指标

为了达到绩效指标能够体现绩效目标实现程度的考核要求，对绩效目标进行了重新梳理，设置17个绩效指标，其中，从项目产出的数量、质量及时效方面设置了11个绩效指标，从社会效益、生态效益、可持续影响及综合满意度方面设置了6个绩效指标，并且每个指标下细化了若干个评价点，共计28个评分点。

重点评价梳理后的绩效目标和绩效指标详见附件1-2。

（四）项目实施内容

项目建设（勘察、设计和施工）分三个标段，项目实施覆盖9个街道办事处辖区范围内涉及的126条道路，其中：工程规模涉及80条道路新建排水管网33.28km；46条道路改造合流管网52.52km。具体见下表1：

表1：项目实施内容明细表

排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目共涉及126条道路，完工119条，其中：新建排水管网完工道路78条，新建管道32.8km；合流管网改造完工道路41条，改造管道49.49km。未完工7条，其中：新建排水管网尚有人民路、崇仁街2条道路未完工；合流管网改造尚有文明街、甬道街、西昌路（南段）、龙翔街、二环北路5条道路未完工。

（五）项目组织管理情况

1.项目管理主体

（1）项目组织机构

项目管理及实施主体为五华区住建局。

（2）机构职责

五华区住建局负责所实施市政排水管道的可研、设计、申请立项、预算申报，通过组织招投标确定项目设计、造价、施工、监理等单位，协调推进项目实施，监督项目实施进度，支付进度款，项目完工后组织进行联合验收、竣工决算审计、绩效自评、成果移交及后续管理等。

2.项目管理及组织实施

区政府在五华区主城区雨污分流及溢流污染防控领导小组下设昆明五华区清污分流改造提升工程建设指挥部，领导开展五华区清污分流工作，由区政府分管领导任指挥长，牵头区级单位领导任副指挥长，各相关区级单位领导、各街道办事处专班负责人、有关企事业单位任组织成员。指挥部下设办公室、技术保障组、管线协调组、行政审批及验收保障组、资金保障组、宣传及舆论处置组6个工作部门，并明确了各部门主要职责。

3.项目和资金管理

区政府结合市委市政府制定的昆明城区雨污分流改造提升三年行动方案（2022-2024年），制定了昆明市五华区雨污分流工程技术导则、五华区清污分流工作实施方案、昆明市五华区清污分流工程专项资金管理办法。五华区住建局按照财务管理制度、专项资金管理办法、预算管理制度、收支审批流程、合同管理制度等，对项目预算管理、绩效管理、资金管理、合同管理、资产管理等方面进行了明确。

二、绩效自评情况

（一）绩效自评概述

根据《五华区财政局关于开展2023年度财政支出重点绩效评价工作的通知》（五财〔2024〕25号）的要求，五华区住建局从项目基本情况、绩效评价工作开展情况、综合评价情况及评论结论、绩效评价指标分析、主要经验及做法、存在的问题及原因分析和有关建议等方面进行绩效自评，形成了自评报告。

（二）绩效自评结论

排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目自评分数为100分，未设定评定等级。

（三）自评发现的问题

1.昆明市五华区住房和城乡建设局2023年预算资金紧张。填报整体绩效时不够细化分解、量化，绩效评价未针对自身情况提出合理的问题及建议，绩效管理认识不够，应积极跟踪项目实施进度。

2.未针对预算年度内项目预期达到的效益进行具体描述和说明。

（四）自评提出的建议

1.昆明市五华区住房和城乡建设局积极参加预算绩效管理培训并结合实际情况，汇总、对比以往年度项目预算，从而科学、有依据的做出下一年的项目资金预算，编制更为合理的预算，优化项目资金预算。

2.本项目规模大，投资大，推进实施困难，为顺利推进项目的建设，达到预期的绩效目标，需要加大资金支持力度，保证绩效目标的完成。

三、重点绩效评价工作开展情况

（一）重点绩效评价目的、对象和范围

1.重点绩效评价目的

根据项目设定的绩效目标、指标及评价标准，运用科学、规范、合理的评价方法，对五华区住建局2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目的资金管理、使用、产出、效果等方面进行绩效评价。同时，总结经验，分析存在问题，进一步改进和加强项目支出管理提高财政资源配置效率和使用效益。

2.重点绩效评价对象

2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目。

3.重点绩效评价范围

本次重点绩效评价范围包括项目立项的合规性、绩效目标设立情况、资金管理和使用的规范性、项目实施情况及项目实施效果、项目实施后的生态影响及可持续影响、公众满意度等。

（二）重点绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准和评价抽样

1.评价原则

（1）遵循客观公正原则，以事实为依据，不受主观因素和个人偏见的影响。

（2）遵循科学规范原则，运用合理的评价方法和指标体系，确保评价结果准确可靠。

（3）遵循公开透明原则，评价过程和结果应向相关人员公开，接受监督和质疑。

（4）遵循绩效导向原则，突出对工作成果和效益的评价，激励被评价对象不断提高绩效水平。

（5）遵循分类评价原则，根据不同部门、项目的特点和目标，制定有针对性的评价标准和方法，以保证评价的合理性和有效性。

2.评价指标体系

本次重点绩效评价指标体系共分为4个一级指标：决策、过程、产出、效益；12个二级指标：项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、社会效益、生态效益、可持续影响、满意度。在此基础上，细化设置了29个三级指标，其中，12个共性指标，17个个性指标，且对每个指标均细化了评分点，评价点共计62个，详见附件2。

3.评价方法

结合本次重点绩效评价项目的具体情况，为确保重点评价工作的真实可靠，本次重点评价主要通过审阅资料、现场调研、实地评价、问卷调查、数据分析等方法进行评价。

（1）审阅资料

从被评价部门收集与部门预算、管理、绩效相关的评价数据，形成重点绩效评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为：

①对单位上报的自评报告进行认真审阅，核实绩效自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。

②收集重点绩效评价的基础数据，审阅单位填报的预算完成情况表、资金使用情况、各类业务统计数据，对异常事项通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。

③查阅会计凭证、会计账簿、业务档案等相关会计资料，检查预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、支出情况及会计制度执行情况等是否存在违规现象。

（2）现场调研

通过调研，进一步了解项目基本情况、项目组织管理情况、项目资金管理情况、项目实施及绩效目标申报和实现情况，结合项目特点制定评价指标体系。

（3）实地评价

①发放调查问卷了解评价相关方满意度，选取评价相关方部分人员进行访谈，了解他们对被评价单位的意见和建议。

②对单位业务开展情况及业务平台运行情况进行实地查看，了解实际运行情况。

（4）问卷调查

通过现场调查与座谈、发放调查问卷等方式，了解项目实施情况，发现项目管理、实施过程中存在的问题，寻求完善相关政策和项目实施的建议，着重对项目产出和效果情况进行调查了解，为项目实施效果提供定性与定量评价的依据。

（5）数据分析

依据项目设立时的预算申报文件、预算批复下达文件，对照项目实际完成内容，评价项目的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据进行对比分析，结合开展的问卷调查，评价项目预期效果和效益实现程度。

4.评价标准

本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对指标进行打分，最终得分由评价指标得分加总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

5.评价抽样

因项目资金由五华区住建局进行使用，故资金使用在五华区住建局100%查核。本项目的评价抽样需对涉及项目实施道路进行抽样评价，抽样的目的是为了评价项目实施内容的真实性和完成情况。

（1）抽样原则

抽取的道路数占涉及项目实施的126条道路的比例≥30%。

（2）抽样结果

按照上述抽样原则，共抽取38条抽样道路，具体如下表2：

表2：抽样点抽样结果

（三）重点绩效评价工作过程

我们按照以下程序和完成时间节点要求，开展相关的评价工作，具体见下表3：

表3：重点绩效评价工作过程及内容情况表

四、重点绩效评价结论

（一）重点绩效评价综合结论

五华区住建局2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目重点绩效评价得分81.22分，评价等级为“良”。一级指标具体得分情况详见下表4：

表4：重点绩效评价得分情况表

排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目立项依据充分、规范；绩效目标基本合理；预算编制基本科学、合理；积极争取项目资金，恰当分配项目资金；资金使用合规，会计核算规范；管理制度执行基本有效。但也存在预算执行和项目绩效管理工作有待提高的问题。

项目的实施覆盖9个街道办事处辖区范围内涉及的126条道路，新建排水管网完工道路78条，新建管道长度32.8km，尚有2条道路未完工；合流管网改造完工道路41条，改造管道49.49km，尚有5条道路未完工；分流管道清淤清洗未达到预期目标要求；13个水质监测点暂未建设；完成了2个排口截污智能弃流井建设，但剩余4个暂未建设；完成排水管网混错接点改造和架空线入地道路建设；项目点位督导巡查及工程进度统计报送及时；完工的119条道路中，89条通过了分部（或分项）工程质量验收，剩余30条未验收，合格率为74.79%，未达到预期目标要求；抽样点已完工道路路面除青年路外其他均已恢复；项目整体工程未能在要求的时限内完成。

项目实施制定了保护方案，对涉及文物及地铁轨道的范围进行了有效保护；项目的实施完善了排水系统，缓解了城市内涝，改造区的淹积水点未超过上年，81%的受访对象认为明显改善了城市人居环境；环境保护有成效，制定并严格落实了施工环境保护措施，且污水收集率达标；建立长效管理机制，制定了五华区雨污分流技术导则并实施；削减入湖污染负荷为CODCr2749吨、TN246吨，TP69吨，未达到指标值CODCr3115吨、TN368吨，TP81吨的要求；智慧水务大数据平台暂未构建；项目实施后的综合满意度为85.07%，有进一步提升的空间。

（二）绩效目标实现情况

五华区住建局2023年排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目绩效目标共涉及17个绩效指标，在该等指标中共有28个评价点，其中，完成14项，未完成14项，完成率50%。完成情况具体如下表5：

表5：绩效指标完成情况表

（三）重点绩效评价与自评价的差异分析

本次重点绩效评价得分81.22分，评价等级为“良”；部门自评得分为100分，未设定评定等级。通过重点评价与自评的对比分析，二者存在以下差异：

1.评价程序有差异

（1）自评价的程序：部门成立了自评价小组开展自评工作，从“决策、过程、产出、效益”4个维度设立绩效评价指标体系进行自评工作，得出自评分，自评分值为100分，但未设定评定等级，部分指标未收集相关佐证材料。

（2）重点评价的程序：重点绩效评价通过前期调研，从“决策、过程、产出、效益”4个维度设立绩效评价指标体系，编制重点绩效评价实施方案，在征求各方意见的基础上，通过实地收集佐证资料后，在分析核实评价资料的基础上得出评价结论。

2.评价指标体系的差异

（1）自评价指标体系：部门绩效自评设置了4个一级指标、12个二级指标和21个三级指标及指标值，并对每个三级指标进行分值设定，总分值100分，自评分值为100分，未设定评定等级。

（2）重点绩效评价指标体系：设置了4个一级指标、12个二级指标和29个三级指标及指标值，并对每个三级指标按重要性水平进行分值设定，总分值100分，并对每个指标进行评分，计算出总得分81.22分，评定等级为“良”。

五、重点绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

此项评价满分为15分，绩效评价得分13分，得分率86.67%，具体分析如下：

1.项目立项

项目立项下设立项依据充分性、立项程序规范性2个三级指标，指标权重5分，实际得分5分，得分率100%。

（1）立项依据充分性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。五华区住建局申请立项的排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；与部门职责范围相符；属于公共财政支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分原则。

（2）立项程序规范性：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。项目事前经过了五华区城乡规划委员会会议审议决策，并取得五华区发展和改革局《关于对五华区排水管网清污分流及综合管廊配套工程项目可行性研究报告的批复》（五发改投资〔2022〕27号）的批复，申请设立程序合规。

2.绩效目标

绩效目标下设绩效目标合理性、绩效指标明确性2个三级指标，指标权重5分，实际得分5分，得分率100%。

（1）绩效目标合理性：指标分值2分，实际得分1分，得分率50%。扣分原因：项目绩效目标设置不完整，项目预算申报的绩效目标仅设置了项目产出在数量方面的目标。

（2）绩效指标明确性：指标分值3分，实际得分2.5分，得分率50%。扣分原因：效益指标的指标值可衡量性不足，较难准确衡量指标完成情况，不利于绩效目标的考核。

3.资金投入

资金投入下设预算编制科学性、资金分配合理性和争取上级资金情况3个三级指标，指标权重5分，实际得分4.5分，得分率90%。

（1）预算编制科学性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。项目预算与项目实施内容相匹配，测算依据充分。

（2）资金分配合理性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。预算资金按照实施内容进行分配，分配依据充分，分配额度合理。

（3）争取上级资金情况：指标分值1分，实际得分0.5分，得分率50%。项目积极争取上级资金，中央、省、市级财政共计下达项目资金15,360.00万元，占项目批复估算金额67,289.03万元的22.83%。扣分原因：未建立争取上级资金的长效管理机制。

（二）过程情况分析

此项评价满分为15分，绩效评价得分13.5分，得分率90%，具体分析如下：

1.资金管理

资金管理下设预算执行率、资金使用合规性2个三级指标，指标权重7分，实际得分6分，得分率90%。

（1）预算执行率：指标分值2分，实际得分1分，得分率50%。扣分原因：截止2024年6月30日，实际到位资金16,760.00万元，实际使用资金15,645.41万元，预算执行率为93.35%，未达到预期目标。

（2）资金使用合规性：指标分值5分，实际得分5分，得分率100%。资金使用符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定，项目资金使用履行了审核审批流程，资产账务处理基本规范。

2.组织实施

组织实施下设管理制度健全性、制度执行有效性和管理规范性3个三级指标，指标权重8分，实际得分7.5分，得分率93.75%。

（1）管理制度健全性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。五华区住建局制定了财务管理办法、内部控制制度、专项资金管理办法、雨污分流技术导则等，对项目资金管理、资金支出审批管理、项目管理的具体流程等作了规范。

（2）制度执行有效性：指标分值3分，实际得分2.5分，得分率83.33%。项目实施过程中遵守相关法律法规，项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐备，实施条件落实到位。扣分原因：自评报告编写不规范，部分指标缺少相关佐证材料。

（3）管理规范性：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。招标工作符合法律法规的规定，制定了相关安全施工制度，且在工程实施过程中未发生重大安全事故。

（三）产出情况分析

此项评价满分为40分，绩效评价得分29.72分，得分率74.3%，具体分析如下：

1.产出数量

产出数量下设项目实施覆盖情况、新建排水管网完成情况、合流管网改造完成情况、排水管网混错接点改造完成率、水质监测点建设完成数量、架空线入地道路建设完成数量和分流管道清淤清洗完成率7个三级指标，指标权重26分，实际得分21.23分，得分率81.65%。

（1）项目实施覆盖情况：指标分值4分，实际得分3.5分，得分率87.5%。项目覆盖护国街道、大观街道、华山街道、龙翔街道、丰宁街道、莲华街道、黑林铺街道、普吉街道、红云街道9个街道办事处辖区范围内涉及的126条道路。扣分原因：水质监测点暂未建设，缺少水质检测与监测的实施内容。

（2）新建排水管网完成情况：指标分值5分，实际得分4.9分，得分率98%。扣分原因：新建排水管网完工道路78条，完成率为97.50%，新建管道32.8km，完成率为98.56%，尚有人民路、崇仁街2条道路未完工。

（3）合流管网改造完成情况：指标分值5分，实际得分4.58分，得分率91.6%。扣分原因：合流管网改造完工道路41条，完成率为89.13%，改造管道49.49km，完成率为94.23%，尚有文明街、甬道街、西昌路（南段）、龙翔街、二环北路5条道路未完工。

（4）排水管网混错接点改造完成率：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。排水管网混错接点改造1188个，完成率达100%。

（5）水质监测点建设完成数量：指标分值3分，实际得分0.2分，得分率6.67%。扣分原因：13个水质监测点暂未建设；完成了篆塘路、靖国路的排口截污智能弃流井建设，但剩余4个暂未建设。

（6）架空线入地道路建设完成数量：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。完成翠湖南路巷、黄公东街、江滨西路、教场北路、新闻路、铁局路、茭菱路、景虹路8条道路的架空线入地建设。

（7）分流管道清淤清洗完成率：指标分值3分，实际得分2.05分，得分率68.33%。扣分原因：分流管道清淤清洗完成6402.73m³，完成率68.41%，未达到预期目标要求。

2.产出质量

产出质量下设破除道路路面及绿化的恢复情况、工程质量验收合格率2个三级指标，指标权重7分，实际得分5.49分，得分率78.43%。

（1）破除道路路面及绿化的恢复情况：指标分值3分，实际得分2.5分，得分率83.33%。扣分原因：抽样点已完工道路路面除青年路外其他均已恢复。

（2）工程质量验收合格率：指标分值4分，实际得分2.99分，得分率74.75%。扣分原因：完工的119条道路中，89条通过了分部（或分项）工程质量验收，剩余30条未验收，合格率为74.79%，未达到预期目标要求。

3.产出时效

产出时效下设项目督导推进及时情况、工程完工及时性2个三级指标，指标权重7分，实际得分3分，得分率42.86%。

（1）项目督导推进及时情况：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。项目点位督导巡查及工程进度统计报送及时。

（2）工程完工及时性：指标分值4分，实际得分0分，得分率0%。扣分原因：项目整体工程未能在要求的最后时限（2024年5月31日）内完成。

（四）效益情况分析

此项评价满分为30分，绩效评价得分25分，得分率83.33%，具体分析如下：

1.社会效益

社会效益下设文物及重要设施保护措施的有效性、城市内涝的缓解和改善城市人居环境3个三级指标，指标权重12分，实际得分12分，得分率100%。

（1）文物及重要设施保护措施的有效性：指标分值4分，实际得分4分，得分率100%。项目实施按照相关规定编制了文物影响评估报告，制定了地铁轨道保护方案，同时配合轨道公司完成施工范围及周边的地铁轨道影响监测工作，对涉及文物及地铁轨道的范围进行了有效保护。

（2）城市内涝的缓解：指标分值4分，实际得分4分，得分率100%。项目的实施完善了排水系统，缓解了城市内涝，改造区的淹积水点未超过上年，淹积水点减少率为-70.21%。

（3）改善城市人居环境：指标分值4分，实际得分4分，得分率100%。根据调查问卷统计，81%以上的受访对象认为明显改善了城市人居环境。

2.生态效益

环境保护成效：指标分值4分，实际得分3分，得分率75%。项目实施中制定并严格落实了施工环境保护措施，且污水收集率达标，根据五华区2023年城市体检报告显示，2023年城市生活污水集中收集率为94.45%。扣分原因：根据水质净化生产运行情况显示，削减入湖污染负荷CODCr2749吨、TN246吨、TP69吨，未达到指标值CODCr3115吨、TN368吨、TP81吨的要求。

3.可持续影响

建立长效管理机制：指标分值4分，实际得分2分，得分率50%。扣分原因：制定了五华区雨污分流技术导则并实施，但智慧水务大数据平台暂未构建。

4.满意度

综合满意度：指标分值10分，实际得分8分，得分率80%。扣分原因：本次重点绩效评价分别对社会群众和部门职员两类对象设置调查问卷，共收回有效问卷170份，达到满意的问卷138份。分别按70%和30%的权重计算后，综合满意度为85.07%。有效问卷分析如下：

（1）社会群众150份有效问卷，其中，满意问卷118份，满意度78.67%。从有效问卷对10个问题的反馈结果看：

①100%的受访人员认为雨污分流工程对环境保护和水质改善有效果，对五华区排水管网清污分流及综合管廊配套工程开展的工作及成果满意，且认为有利于五华区的建设发展，会参与滇池源头治理活动，培养“滇池治理人人有责”的主人翁意识。

②99%的受访人员知晓五华区住建局对市政排水管网进行了清污分流及综合管廊配套工程建设，对生活及工作产生的影响在承受范围内，且周围道路雨季积水情况减少，但有1%的受访人员不知晓且认为无法承受施工影响。

③81%的受访人员认为通过雨污分流工程的实施改善了排水能力不足的问题，缓解了城市内涝，明显改善了城市人居环境，18%的受访人员认为改善效果一般，但有1%的受访人员认为没改善。

④78%的受访人员认为施工后针对片区道路及绿化的破除恢复及时，21%的受访人员认为恢复缓慢，但有1%的受访人员认为没有恢复。

（2）部门职员20份有效问卷，其中，满意问卷20份，满意度100%。从有效问卷对10个问题的反馈结果看:

100%的受访人员知晓市政排水管网清污分流及综合管廊配套工程建设，了解实施内容，明确工作职责，认为有利于五华区的建设发展，有必要向社会各界、广大群众宣传雨污分流工程，培养“滇池治理人人有责”的主人翁意识，通过雨污分流工程的实施改善了排水能力不足的问题，缓解了城市内涝，明显改善了城市人居环境，对环境保护和水质改善效果显著，且对本项目提供服务单位的专业胜任能力、排水管网清污分流及综合管廊配套工程开展的工作及成果感到满意。

六、主要经验及做法

合理优化方案，采用非开挖技术，降低雨污分流实施的影响

首先，充分收集相关资料，对工程现场条件进行调研，合理优化方案、充分征求相关部门意见，确定相应的技术方案，并结合现场实施推进，在条件变化、边界逐渐清晰的过程中优化调整方案，有效降低不良因素对雨污分流实施的影响。

其次，对于主干道局部影响较大的区域，在技术上采用顶管、拖管等非开挖的工艺，对于确没有条件的地方，考虑利用压力管道排水，对于确有必要的沟渠对其功能进行复合设计实施，以充分保障雨污分流的覆盖面，并最大程度降低施工对城市运行、市民生活的影响。

七、存在问题及原因分析

（一）监督执行不到位，项目实施进度滞后

项目实施过程中，五华区住建局未严格落实项目监督管理的职责，部分工程进度未达到计划要求，新建排水管网尚有2条道路未完工；合流管网改造尚有5条道路未完工；分流管道清淤清洗完成6402.73m³，完成率68.41%；抽样点现场查看发现青年路的路面暂未恢复；完工的119条道路中，89条通过了分部（或分项）工程质量验收，剩余30条未验收，合格率为74.79%；13个水质监测点、4个排口截污智能弃流井、智慧水务大数据平台暂未建设，工程实施进度滞后，导致项目整体工程未能在要求的时限内完成。

（二）绩效理念不强，绩效管理工作有待提高

项目预算申报的绩效目标设置不完整，仅设置了项目产出在数量方面的目标。效益指标的指标值可衡量性不足，较难准确衡量指标完成情况，不利于绩效目标的考核。绩效自评工作中，未严格按照五财〔2024〕25号文要求编写自评报告，部分指标未收集相关佐证材料，不利于自评工作的有效开展。

八、建议

（一）压实监督管理责任，加快推进项目实施进度

1.建议后续加快推进项目实施进度，分析项目实施滞后和不及时的原因，根据原因制定解决方案，按照后续确认的计划加快推进项目实施进度，保障项目实施的及时性，切实履行部门监督管理的职责。

2.建议按照相关工程建设管理制度及雨污分流技术导则的规定，对已完工但未验收的分部（或分项）工程及时组织验收，对验收未通过的质量问题下发整改通知书，在规定时间内完成整改，保存过程资料并再次组织验收，保障工程质量。

（二）增强绩效管理理念，促进绩效管理工作迈上新台阶

1.申报预算时根据项目立项资料，设置明确合理的绩效目标，并将目标细化为重点突出、关联度高的绩效指标，确保指标与目标相对应，并能够体现目标的实现程度，以利于对绩效目标的管理和考核。

2.在绩效自评时，规范编制自评报告，自评报告应有必要的附件依据，作为评价的佐证材料。此外，部门应结合项目立项资料及项目特点补充设计个性指标，确定项目支出的绩效自评指标体系。

3.落实绩效评价结果应用，总结好的经验和存在的问题，促整改、补短板，促进绩效管理工作迈上新台阶，以提高部门绩效水平。

九、其它需说明的情况

本项目无其他需说明的事项。

附件：1-1.预算批复（申报）绩效目标表

1-2.重点绩效评价绩效目标表

2.重点绩效评价指标体系及评分表

3.资金使用情况表

4.发现问题汇总表

5.调查问卷结果汇总表

6.重点绩效评价相关数据信息表

7.绩效自评报告

8.重点绩效评价报告意见反馈表（部门）

9.重点绩效评价报告意见反馈采纳情况表（部门）

10.重点绩效评价报告意见反馈表（科室）

11.重点绩效评价报告意见反馈采纳情况表（科室）

H1.附件1-1：预算批复（申报）绩效目标表

H1.附件1-2：重点绩效评价绩效目标表

H2.附件2：重点绩效评价指标体系及评分表

H3.附件3：资金使用情况表

H4.附件4：发现问题汇总表

H5.附件5：调查问卷结果汇总表

H6.附件6：重点绩效评价相关数据信息表

H7.附件7：绩效自评报告

H8.附件8：重点绩效评价报告意见反馈表（部门）

H9.附件9：重点绩效评价报告意见反馈采纳情况表（部门）

H10.附件10：重点绩效评价报告意见反馈表（科室）

H11.附件11： 重点绩效评价报告意见反馈采纳情况表（科室）