昆明市五华区教育体育局教育城域网

建设项目重点绩效评价报告

委托单位：昆明市五华区财政局

评审机构：云南中韬龙和会计师事务所（普通合伙）

报告编号：ZTLH/2024C0015

项目评审起止时间：2024年5月10日至2024年8月30日

目 录

摘  要

一、 基本情况

（一）项目设立背景及依据

（二）项目资金安排情况

（三）项目绩效目标设立情况

（四）项目实施内容

（五）项目组织管理情况

二、 绩效自评情况

（一）绩效自评概述

（二）绩效自评结论

（三）自评发现的问题

（四）自评提出的建议

三、 重点绩效评价工作开展情况

（一）重点绩效评价目的、对象和范围

（二）重点绩效评价原则、评价指标体系及分值权重、评价方法、评价标准和评价抽样

（三）重点绩效评价工作过程

四、 重点绩效评价结论

（一）重点绩效评价综合结论

（二）绩效目标实现情况

（三）绩效自评与重点绩效评价差异分析

五、 重点绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

（二）过程情况分析

（三）产出情况分析

（四）效益情况分析

六、 主要经验及做法

七、 存在的困难、问题及原因分析

（一）绩效管理工作不到位，指标设置及绩效自评不完整

（二）项目管理制度不完善，未制定具体考核实施细则

（三）对网域重要性认识不到位，满意度仍有提升的空间

八、 建议

（一）增强绩效管理理念，提升绩效管理水平

（二）完善项目管理制度，加强项目制度建设

（三）加大宣传及培训力度，增强教育城域网运用功能

九、 其它需说明的情况

摘  要

一、 基本情况

根据教育部印发的《教育信息化十年发展规划（2011—2020年）》（教技〔2012〕5号）、《教育信息化“十三五”规划》（教技〔2016〕2号）等文件要求“各省市2020年要基本实现各级各类学校宽带网络全覆盖与网络教学环境全覆盖，提高教育网络基础设施水平”。教育信息化是提升教育水平的重要支撑性工程，根据五华区科学技术和信息化局提出的《关于对五华区教育体育局教育城域网建设项目的复函》的相关指导意见，2020年昆明市五华区教育体育局（以下简称“五华区教体局”）开始实施教育城域网建设项目。

（一）项目实施内容

2023年五华教育城域网建设项目是对2020年五华教育城域网项目的延续。项目覆盖了五华区教育系统各部门及区属各中小学、幼儿园的教育城域网，租用运营商现有的机房配套及网络进行硬件设备的托管服务，并且由运营商负责为设备提供固定的带宽及主机托管的标准维护服务，其服务内容包括：租用运营商级别的配套机房、建设89个宽带接入分支点、提供24小时电话技术支持及故障维护等。

（二）预算及资金使用情况

该项目预算批复183.00万元，截至2023年12月31日，项目收到财政拨款173.85万元，项目支出173.85万元，资金使用率100%；支付进度为95%。剩余5%（9.15万元）的尾款待2024年根据考核结果合格后支付。

二、 重点绩效评价结论

五华区教体局教育城域网建设项目重点绩效评价得分86.47分，评价等级为“良”。

2023年五华教育城域网建设项目目标基本实现，预算执行率达100%。主要完成了辖区89条线路网络接入点（包括：15所中学、44所小学、15所幼儿园、1所特教学校及1条教育体育局、1条教体局科研中心、1条青少年体训基地、1条五华区青少年宫）的运行及维护；排除了入网安全隐患，有效保障教体系统网络安全稳定运行；租用1个运营商现有配套机房保障城域网正常运行，并为设备提供固定的带宽及主机托管的标准维护服务，提供24小时电话技术支持及故障维护等。

本项目立项依据充分，程序基本规范，但也存在管理制度不完善；缺少对服务方的考核实施办法；项目绩效目标笼统，不够细化、量化，绩效管理工作有待提高等问题。

通过该项目的实施，辖区城域网的网络故障问题得到有效解决；网络稳定性及安全性得到保障，项目服务期结束后对运营商的服务质量进行了相关考核，但未制定具体的服务质量考核实施细则，项目综合满意度为87.43%。

三、 主要经验及做法

五华区教体局牵头统一建设，加快了学校信息化建设进程，完善了教育信息化国家标准和行业标准体系，为青少年学生提供了健康、安全的信息化学习环境，建立了以学习者为中心的学习模式，强化了设施设备和系统的安全防范措施，提高了对恶意攻击、非法入侵等的预防和应急响应能力，促进资源共享和软硬件系统的互联互通。

四、 存在的主要问题

（一）绩效管理工作不到位，指标设置及绩效自评不完整

1. 预算申报时，该项目经费在“后勤保障服务工作经费”中合并申报，与该项目相关指标仅为2个，分别为：校园信息化建设项目完成数量、教育城域网覆盖校点数。绩效目标设置笼统，指标重点不突出、不细化，不利于绩效目标的考核。

2. 自评工作中，未严格按照相关文件要求编写自评报告，提供的自评报告中项目立项依据、项目实施计划部分内容缺失，对自评报告中反映的问题未提出针对性的整改措施，如发现的问题“在运维服务方面存在解决问题不及时的情况”，与之相对应的整改措施较为简单、宽泛。

（二）项目管理制度不完善，未制定具体考核实施细则

1. 项目管理制度缺少对服务方具体的考核实施细则；项目实施结束后未严格按照《2023年五华区教育城域网建设项目合同》的服务范围内容进行考核。合同约定服务方需达到的要求为：“a.环境搭建及全网联调、测试、验收等，提供的网络接入服务能满足国家信息安全等级保护三级认证要求；b.城域网和网络设备的维护；c.为相关人员提供培训服务；d.提供技术支持和技术顾问服务；e.提供长期现场运行维护服务；f.提供至少1名工程师现场服务；g.提供24小时技术支持服务，出现问题响应时间不超过15分钟，单点故障处理时间不超过2小时”。项目实施中，默认按以上服务范围内容形成考核结果，未对合同约定需达到的服务范围内容进行具体考评；未制定具体考核流程细则，如考核人员组织及构成情况等。

2. 项目相关资料移交不到位。服务方移交的档案资料缺少明细清单，且未形成档案目录。查阅项目资料时发现，项目服务到期后，五华区教体局每年度对服务方进行考评，考评意见书中提到“项目提交的文档、资料齐全，符合考核要求”，缺少经双方签字盖章的资料移交清单，不便于后续档案资料的管理及检阅。

（三）对网域重要性认识不到位，满意度仍有提升的空间

通过对问卷调查结果进行统计分析，教师类问卷满意度不高，满意度为82.24%。导致此类情况发生既有教师对教育城域网的功能应用认识不到位，也有对网络运行安全状况停留在浅显层次，主要表现在使用者对电脑设备的使用不当及u盘等外接设备存在安全隐患，认为城域网安全性不足，受调查对象缺乏对教育城域网安全性的认识和理解。

五、 建议

（一）增强绩效管理理念，提升绩效管理水平

1. 针对合并申报年初预算的情况，建议在申报预算时，合并申报的项目年度目标应包含所有子项目目标，申报书中的“项目目标”需单独列明项目名称，根据部门年度内职能职责、中长期规划、年度工作计划等文件，设置明确合理、完整的绩效目标；绩效指标方面，建议将目标细化为重点突出、关联度高的绩效指标，确保指标与目标相对应，并能够体现目标的实现程度，有利于对绩效目标的管理和考核。

2. 针对绩效自评内容不完整的情况，建议单位在后续项目绩效自评中，根据已确立的绩效指标体系，建立有效的绩效自评工作机制，收集相关绩效自评佐证资料，保证依据充分、资料完整；按照绩效指标体系中已规定评扣分标准，对各项绩效指标进行评分，完成绩效自评分工作；根据自评分结果，对完成的绩效指标进行细致分析，并就得分、扣分具体情况展开详细叙述；对未完成或完成情况不好的指标，需分析其导致扣分的原因。应加强内部各部门之间的协作与沟通，鼓励共同参与绩效自评工作；重视绩效自评结果应用，改进项目绩效管理，不断提高自评的质量和水平，为项目持续发展提供有力支持。

（二）完善项目管理制度，加强项目制度建设

1. 建议单位在今后的项目工作中，应结合项目具体实施过程，制定个性化的项目管理办法，明确相关科室在项目中的职责及工作流程，严格绩效考核，保障项目质量。

2. 在项目实施过程中，为保证项目服务的有效性及考核结论的完整性，建议单位根据合同约定的服务内容、服务范围等要求设置对应考评要点，制定具体的考核细则。严格按照考核细则开展服务质量考评工作，对每项考评要点完成情况进行详细叙述，形成考评结果分析报告，保证考评要点相关附件资料充分，及时将考评结果报告及附件资料按序归档。

3. 针对项目相关资料移交不到位的情况，建议单位在后续工作中，强化项目资料归档的重要性，培养项目专管人员养成及时归档的良好习惯，按照项目推进过程、工作开展等顺序对相关附件资料整理成册，形成档案目录；严格要求服务方对移交的资料按序归档，同时提交完整准确的资料移交清单，以便于后续项目档案资料的管理及检阅。

（三）加大宣传及培训力度，增强教育城域网运用功能

建议加大对网域使用人员教育网络信息宣传力度，加强对相关管理人员的培训工作，做好项目政策方面的宣传和解读，通过微信公众号、教育官方网站等平台开展多渠道宣传，同时积极开展教育信息化内容等专题宣传培训活动，抓住关键点为服务对象答疑解惑，提高城域网普及必要性的宣传力度，提升项目政策的知晓率及满意度，让更多的教师和学生参与运用，推动教育信息化建设工作。

昆明市五华区教育体育局教育城域网建设项目重点绩效评价报告

根据《中共云南省委云南省政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）《云南省财政厅关于印发〈云南省项目支出绩效评价管理办法〉的通知》（云财绩〔2020〕11号）《五华区财政局关于开展2023年度财政支出重点绩效评价工作的通知》（五财〔2024〕25号）要求，云南中韬龙和会计师事务所（普通合伙）接受昆明市五华区财政局委托，于2024年5月至2024年8月对昆明市五华区教育体育局（以下简称“五华区教体局”）2023年教育城域网建设项目开展重点绩效评价。现将重点评价情况报告如下：

一、 基本情况

（一）项目设立背景及依据

根据教育部印发的《教育信息化十年发展规划（2011—2020年）》（教技〔2012〕5号）、《教育信息化“十三五”规划》（教技〔2016〕2号）等文件要求：各省市2020年要基本实现各级各类学校宽带网络全覆盖与网络教学环境全覆盖，提高教育网络基础设施水平，教育信息化是提升教育水平的重要支撑性工程。2020年，经五华区科学技术和信息化局提出的《关于对五华区教育体育局教育城域网建设项目的复函》相关指导意见，昆明市五华区教育体育局开始实施教育城域网建设项目。

（二）项目资金安排情况

1. 预算批复及资金下达情况

根据《昆明市五华区财政局关于批复2023年部门预算的通知》（五财预总〔2023〕2号）、财务账表、银行回单等资料，截至2023年12月31日，项目预算批复资金183.00万元，由财政预算全额保障。

2. 资金使用情况

本项目资金预算总额183.00万元，项目到位资金173.85万元，实际支出173.85万元，资金支付进度95%，剩余5%尾款（9.15万元）需待2024年根据项目考核结果合格后支付。

（三）项目绩效目标设立情况

1. 批复（下达）的绩效目标和绩效指标情况

该项目经费在“后勤保障服务工作经费”进行合并申报，项目申报书中含多个子项目的年度目标与指标，涉及相关“教育城域网建设项目”的绩效目标与绩效指标为：

（1）绩效目标

满足2023年度五华区教育体育局机关及区属中小学、幼儿园的网络使用需求，包括五华区人工智能因材施教示范区项目及学校其他信息化项目建设需要。

（2）绩效指标

根据单位申报的项目绩效目标表，该项目与其他项目合并申报，与本项目相关的指标仅为2个，分别为：校园信息化建设项目完成数量、教育城域网覆盖校点数）。预算申报的绩效指标具体详见附件1-1。

2. 重点绩效评价调整后的绩效目标和绩效指标情况

鉴于单位项目预算申报时的绩效目标设置不完整，且未细化量化，绩效指标重点不突出，重点绩效评价组根据项目实际实施情况，对绩效目标进行了重新梳理，形成了如下绩效目标：

（1）重点评价调整后的绩效目标

①完成五华区教育城域网正常运行服务合同任务。一是满足辖区学校城域网覆盖、二是通过租用1个运营商机房，达到国家信息安全等级保护三级认证要求的数据中心；三是校园接入点满足接入数量、达到宽带速度标准；四是通过培训及技术服务让使用人员了解城域网功能，并年终对服务质量进行评价。

②严格项目管理，确保项目按时按质完成。一是定期进行一次网络使用情况反馈和网络状态检查；二是项目在服务期内履行相关合同要求；三是发生故障及时维护处理；四是项目服务到期后开展服务质量考核，五是保障资料完整，程序合规。

③加强系统运维，为提升信息化水平和资源共享做支撑保障。一是教育城域网的软硬件标准满足立项需求；二是加强城域网的运维，确保城域网故障响应率、故障排除率；三是通过城域网的建设，促进校区和校际之间的互联互通、资源共享共用、网络视频教学等信息化应用；网络安全方面的建设成效，保障安全性的同时阻挡不良信息滋扰、网络病毒攻击；四是建立长效管理机制，制定了系统故障的响应及故障排除等方面的标准。

④项目综合满意度≥90%

（2）重点评价细化和量化后的绩效指标

为了达到绩效指标能够体现绩效目标实现程度的考核要求，对绩效目标进行了细化和量化，设置25个绩效指标，其中，从项目产出的数量、质量、时效及成本方面设置了9个三级绩效指标，从社会效益、可持续影响及综合满意度方面设置了5个三级绩效指标，并且每个指标下细化了若干个评价点。

重点评价明确量化后的绩效指标详见附件1-2。

（四）项目实施内容

2023年五华教育城域网项目是对2020年五华教育城域网项目的延续，服务中标方为中国电信股份有限公司昆明分公司，服务周期：2023年4月1日起至2024年3月31日止。项目建设覆盖五华区教育系统各部门及区属各中小学、幼儿园的教育城域网（含上网行为管理、运维管理系统等），租用运营商现有的机房配套及网络进行硬件设备的托管服务，以租代建购买服务的方式进行建设，并且由运营商负责为设备提供固定的带宽及主机托管的标准维护服务，其服务内容包括：运营商级别的配套机房、建设89个宽带接入分支点、24小时电话技术支持及故障维护等。服务及资金支付明细如下表1：

表1：资金支付明细情况表

（五）项目组织管理情况

1. 项目管理及组织实施

本项目由五华区教体局按照政府采购要求，委托昆明市五华区人民政府采购中心为采购代理机构进行招标采购，组织形式为政府集中采购，采购方式为公开招标。招标结束后由学校配合完成城域网接入工作。该项目合同为每年一签，每个服务周期结束后由昆明市五华区教体局组织并主持，邀请昆明市五华区基础教育发展研究院信息中心、部分学校代表组成专家组进行考核。

2. 项目资金管理

本项目资金的支付按照五华区教体局制定的《昆明市五华区教体局专项资金管理办法》执行，本项目资金支付由业务科室基建装备科提出申请，依次报局办公会、局党组会议研究决定后进行拨付。

二、 绩效自评情况

（一）绩效自评概述

五华区教体局在对2023年教育城域网建设项目绩效自评的工作中，设立了预算绩效评价工作组，负责绩效评价工作的组织和实施，自评表中自评得分96分，评价等级“优”。

（二）绩效自评结论

自评结论：“1.评价结果：2023年五华区教育城域网项目总体评价为优秀。2.主要绩效：满足2023年度五华区教育体育局机关及区属中小学、幼儿园的网络使用需求，包括五华区人工智能因材施教示范区项目及学校其他信息化项目建设需要。”

（三）自评发现的问题

自评发现的问题：“在运维服务方面存在解决问题不及时的情况”。

（四）自评提出的建议

自评提出的建议：“加强技术人员的业务技能培训，提高与学校的沟通协调能力，增强服务意识”。

三、 重点绩效评价工作开展情况

（一）重点绩效评价目的、对象和范围

1. 重点绩效评价目的

通过项目绩效评价，对五华区教体局教育城域网项目资金安排的科学性、合理性和资金使用的合规合法性及其成效做出客观、公正的评价；项目为2023年末政府的采购服务，对本项目实施情况、效果、绩效目标完成情况进行全面分析，及时总结好的经验和做法，研究影响绩效的问题和原因，提出解决的措施和办法，完善工作任务相关政策制度，优化资源配置和财政支出结构，强化支出责任；通过分析项目资金使用的效率与效益，评价对项目资金投入是否实现了社会效益，为以后年度的预算安排提供依据。

2. 重点绩效评价对象：五华区教体局城域网建设项目183.00万元，实际拨付资金173.85万。

3. 重点绩效评价的范围

（1）政策制度情况

立项的政策制度目标是否明确，政策制度设立依据是否充分，科学、合理，并经过评审论证，政策参与部门组织机构是否健全，是否建立监督评价机制，配套制度是否完善。网络满足国家信息安全等级保护三级认证要求。

（2）绩效产出与效益情况

预算编制时是否按要求编制绩效目标，产出的实现程度和预期效益是否达到，受益对象的满意度如何，政策制度在执行过程中遇到的问题和应对措施等，政策实施的环境和条件是否发生了变化、是否出现了适用范围相似或相近的政策、可否归并或整合。关注保障网络的稳定性、可靠性和安全性，提升用户体验及网络服务的满意度。教育城域网的未来需求和可持续发展提供支持。

（二）重点绩效评价原则、评价指标体系及分值权重、评价方法、评价标准和评价抽样

1. 重点绩效评价原则

（1）客观公正原则，以事实为依据，不受主观因素和个人偏见的影响。

（2）科学规范原则，运用合理的评价方法和指标体系，确保评价结果准确可靠。

（3）公开透明原则，评价过程和结果应向相关人员公开，接受监督和质疑。

（4）绩效导向原则，突出对工作成果和效益的评价，激励被评价对象不断提高绩效水平。

（5）分类评价原则，根据不同部门、项目的特点和目标，制定有针对性的评价标准和方法，以保证评价的合理性和有效性。

2. 评价指标体系

（1）重点绩效评价指标

本项目支出绩效评价指标体系拟设置一级指标4个（决策、过程、产出、效益）；二级指标12个（项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、社会效益、可持续性影响、满意度）；三级指标25个（立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性、资金分配合理性、争取上级资金情况、预算执行率、资金使用合规性、管理制度健全性、制度执行有效性、学校城域网覆盖率、教育城域网传输网络接入标准、机房正常运行情况、城域网应用培训及考核情况、城域网运维成效、履约服务资料完整性、监督管理、城域网故障处理及时性、成本节约率、保障教育网络安全、促进信息技术与教育教学的融合、资源共享程度、健全教育城域网管理制度保障机制、服务对象或部门职员满意度）。

（2）重点绩效评价指标分值权重

分析项目背景与政策目标，梳理前期调研获取的相关数据与资料，查看相关法规资料及分析实际项目情况，与相关单位及部门、项目管理方讨论分析，综合评判各级评价指标对实现绩效目标的关键程度，确定各评价指标的分值权重。

本项目绩效评价总分设置为100分，绩效评价指标体系从决策、过程、产出、效益方面进行构建，“决策”分值权重15分、“过程”分值权重15分、“产出”分值权重40分、“效益”分值权重30分。

3. 评价方法

结合本次重点绩效评价项目的具体情况，为确保重点评价工作的真实可靠，本次重点评价主要通过审阅资料、现场调研、实地评价、问卷调查、数据分析等方法进行评价。

（1）审阅资料：从被评价部门收集与部门预算、管理、绩效相关的评价数据，形成重点绩效评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。具体为：

①对单位上报的自评报告进行认真审阅，核实绩效自评工作是否按要求完成，评价完成的效果和质量。

②收集重点绩效评价的基础数据，审阅单位填报的预算完成情况表、资金使用情况、各类业务统计数据，对异常事项通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实。

③查阅会计凭证、会计账簿、业务档案等相关会计资料，检查预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、支出情况及会计制度执行情况等是否存在违规现象。

（2）公众评判法：对于某些项目、部门支出，无法用指标计量其效益，通过向项目管理或学校教师、学生进行询问，以问卷或抽样调查以评判其效益。采取抽样调查的方式，进行公众问卷，调查选取对象对部门、项目实施的满意度和相关意见。

（3）其他：定量与定性相结合，项目承担单位自评与中介机构评价相结合的办法。

4. 评价标准

本次项目评价基本总分设置分别为100分，各级指标依据其指标权重确定分值，最终得分由各级评价指标得分加总形成。根据最终得分将评价标准划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

5. 评价抽样

为进一步验证所收集项目数据的真实性、完整性、准确性，绩效评价组对全区89所学校按照30%的抽样比例进行随机问卷，本项目评价对象为覆盖范围内学校网络管理人员、在校教师、学生。抽样对象为三类，每类有效问卷份数为40份、115份、106份，抽样样本量共计261份，具体见下表2：

表2：抽样点抽样结果

（三）重点绩效评价工作过程

1. 成立工作小组

接受委托，成立五华区教体局教育城域网建设项目重点绩效评价工作小组，组织工作小组全体成员集中学习与绩效评价相关的各项文件，熟悉并领悟绩效评价的内容、原则、方法和流程，夯实绩效评价理论基础知识，为绩效评价工作开展做好充分准备。

2. 组员分工

对工作小组每位成员规定了具体职责，对项目复核人、项目负责人、组员都有不同的职责；建立内部定期沟通机制，每天利用一定时间，开展项目小组内部讨论，将每天工作情况进行交流，及时掌握工作进度、工作质量等情况，以便发现问题及时进行调整。

3. 开展实地调研

重点绩效评价工作小组通过与五华区教体局沟通交流，了解项目基本情况及绩效评价中应重点关注的事项、要求和建议。收集、整理、分析预算项目申报资料。

4. 制定重点绩效评价实施方案

重点绩效评价工作小组制定了《2024年昆明市五华区教育体育局教育城域网建设项目重点绩效评价方案》，该方案旨在全面评价该部门提交的绩效目标及工作任务情况，通过详细规划评价的流程、标准和方法，减少主观因素的影响，保证对被评审对象的评价客观、准确、公平，提高评价的效率，保障评价的一致性和连贯性；有助于促进沟通与协作，为最终的决策提供可靠的信息和数据支持；使上级管理部门能够有效地监督评审工作的进展和质量，及时发现问题并进行调整。

5. 组织实施过程

重点绩效评价工作小组到五华区教体局现场了解项目服务内容、项目开展情况，根据部门的实际情况，审核已申报绩效目标及重点工作任务的完成情况、审核部门预算执行情况等，对未完成或与部门工作内容不相符的绩效目标提出建议，对评价对象的绩效情况进行综合评判；工作小组针对绩效评价的相关要求，收集、核实评价基础数据，根据实际内容及数据撰写报告初稿；结合实地查看所收集的资料进行对比分析，集中讨论与审核。

6. 分析评价

（1）根据部门预期设定的绩效目标及年初工作重点任务，审查有关对应的业务资料；

（2）根据业务资料、财务资料、重点项目具体实施情况，审核已设立的绩效目标是否达到预期效果、重点工作任务是否完成；

（3）在现场评价的基础上，对照实施方案中评价指标体系与标准，通过分析相关评价资料，对五华区教体局项目工作情况进行综合性评判；

（4）形成评价工作底稿；

（5）形成评价结论并撰写评价报告。

四、 重点绩效评价结论

（一）重点绩效评价综合结论

五华区教体局2023年教育城域网建设项目重点绩效评价得分86.47分，评价等级为“良”。一级指标具体得分情况详见下表3：

表3：重点绩效评价得分情况表

2023年项目目标基本实现，预算执行率达100%。主要完成了辖区89条线路网络接入点（包括：15所中学、44所小学、15所幼儿园、1所特教学校及1条教育体育局、1条教体局科研中心、1条青少年体训基地、1条五华区青少年宫）的运行及维护，排除入网安全隐患，有效保障教体系统网络安全稳定运行，制定了网络安全运行方面的有效措施及方案，五华区教体局自行组织开展了相关网络安全技能提升培训，且针对各校园接入点安全隐患逐一进行风险排查与存在问题的解决，网络运行安全方面取得了显著成效；租用1个运营商现有配套机房保障城域网正常运行，并为设备提供固定的带宽及主机托管的标准维护服务，提供24小时技术支持服务。

本项目立项依据充分，程序基本规范，但也存在个别管理制度不完善；缺少对服务方考核实施办法；项目绩效目标笼统，不够细化量化，绩效管理工作有待提高等问题。

通过项目实施，辖区城域网的网络故障问题得到有效解决；网络稳定性及安全性得到保障，项目服务期结束后对运营商的服务质量进行了相关考核，但未制定具体的服务质量考核实施细则，项目综合满意度为87.43%。

（二）绩效目标实现情况

2023年五华区教体局教育城域网建设项目基本实现了项目目标。绩效目标共涉及14个绩效指标，在该指标中共有32个评价点，其中，完成24项，完成率75%。具体如下表4：

表4：绩效指标完成情况表

（三）绩效自评与重点绩效评价差异分析

本次重点绩效评价得分86.47分，评价等级为“良”；部门自评得分为96分，评价等级为“优”。通过重点评价与自评的对比分析，二者存在以下差异：

1. 评价程序有差异

（1）自评的程序：部门成立了自评价小组开展自评工作，自评报告中的指标体系与后附的区级项目支出绩效自评表不一致，实施效益较为笼统，未进行细化；报告中的指标体系无评价指标说明、评分标准及数据来源，仅直接对指标进行了打分，直接得出评价结论，且未收集相关佐证材料。

（2）重点评价的程序：重点绩效评价通过前期调研，从“决策、过程、产出、效益”4个维度设立绩效评价指标体系，编制绩效重点评价实施方案，在征求各方意见的基础上，通过实地收集佐证资料后，在分析核实评价资料的基础上得出评价结论。

2. 评价内容有差异

（1）自评的内容：部门自评报告中简要评述了四个方面的完成情况，一是项目基本情况（包含项目立项背景、项目实施内容、资金使用、组织实施及绩效目标）4个小项；二是绩效评价工作情况（包含评价目的和依据、工作方案制定过程、评价原则及方法、评价实施过程、评价的局限性）5个小项；三是评价结论及绩效分析（包含评价结论、绩效分析）2个小项；四是主要经验及做法、存在的问题和建议3个小项，做出了自评结论。

（2）重点绩效评价的内容：重点绩效评价根据年初预算申报、项目立项及实施的相关资料，结合五华区财政局对重点绩效评价的要求，将项目实施情况从“决策、过程、产出、效益”4个维度细化、量化具体评价指标进行评价。设置25个三级指标，其中，从项目产出的数量、质量、时效及成本方面设置了9个三级绩效指标，从社会效益、可持续影响及综合满意度方面设置了5个三级绩效指标，并且每个指标下细化了共32个评价点，并围绕该等指标进行重点评价。同时，从项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施全方位地开展项目支出重点绩效评价工作，且综合结论从项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、社会效益、可持续影响、满意度等十二个方面进行评述。

3. 评价指标体系的差异

（1）自评价指标体系：部门绩效自评设置了4个一级指标、10个二级指标和17个三级指标及指标值，并对每个三级指标进行分值设定，总分值100分，自评分值为96分，自评等级为“优”。

（2）重点绩效评价指标体系：设置了4个一级指标、12个二级指标和25个三级指标及指标值，并对每个三级指标按重要性水平进行分值设定，总分值100分，并对每个指标进行评分，计算出总得分86.47分，评定等级为“良”。

五、 重点绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

决策情况包括项目立项、绩效目标和资金投入三个方面。从评价得分情况看，决策指标分值15分，重点评价得分11分，得分率73.33%，具体情况分析如下：

1. 项目立项

（1）立项依据充分性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。五华区教体局教育城域网建设项目立项符合《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》中第十九章关于“加快教育信息化进程，推动教育信息基础建设，构建国家教育管理信息系统”的规划目标；项目立项与五华区教体局职责范围相符，属于部门履职所需，并负责制定网络安全及运行维护服务的监督及考核措施；项目于2020年开始实施建设，2023年度为以前年度项目的延续，项目立项政策依据充分。

（2）立项程序规范性：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。五华区教体局按照上一年度教育城域网服务合同内容及工作计划，编制实施方案、测算项目资金需求。项目事前经过部门审议决策，申请设立程序合规，资金预算获得区财政局批复，立项程序规范。

2. 绩效目标

（1）绩效目标合理性：指标分值2分，实际得分1分，得分率50%。该项目与“后勤保障服务工作经费”合并申报，因此设立的绩效目标未包含具体的工作任务目标，且未能充分反映项目实施的预期产出和效果。

（2）绩效指标明确性：指标分值3分，实际得分1分，得分率33.33%。项目绩效目标未细化分解为具体的绩效指标，项目与“后勤保障服务工作经费”合并申报，故相关联指标为2个，仅包含：校园信息化建设项目完成数量、教育城域网覆盖校点数；指标重点不突出、不细化，不利于绩效目标的考核，扣2分。

3. 资金投入

（1）预算编制科学性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。五华区教体局申报预算时，按照编制的实施方案，明确了项目实施计划、具体工作内容、项目资金安排、项目组织管理等事宜，预算内容与项目内容匹配，预算金额与购买的服务量相匹配。

（2）资金分配合理性：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。教育城域网建设项目经费预算资金分配依据充分，资金分配额度合理，与项目单位实际相适应。

（3）争取上级资金情况：指标分值1分，实际得分0分，得分率0%。教育城域网建设项目未制定向上级部门争取资金的目标任务；项目预算183.00万元，由财政预算全额保障。

（二）过程情况分析

过程情况包括资金管理和组织实施两方面。该项满分为15分，重点评价得分15分，得分率100%，具体情况分析如下：

1. 资金管理

（1）预算执行率：指标分值2分，实际得分2分，得分率100%。2023年下达额度183.00万元，实际支出173.85万元，资金支付进度95%，剩余5%尾款（9.15万元）需待2024年根据服务方服务情况考核结果合格后支付。项目预算执行率100%。

（2）资金使用合规性：指标分值5分，实际得分5分，得分率100%。项目资金使用符合国家法规和财务管理制度，资金拨付有完整的审批手续及流程，资金使用符合项目预算批复。

2. 组织实施

（1）管理制度健全性：指标分值4分，实际得分4分，得分率100%。项目资金的支付按照五华区教育体育局制定的《昆明市五华区教体局专项资金管理办法》执行，项目资金支付由业务科室基建装备科提出申请，依次报局办公会、局党组会议研究决定后进行拨付，保障资金的安全、有效、合规使用；且项目实施过程中制定了与本项目相关的《昆明市五华区教育系统城域网管理办法》《2023年昆明市五华区教育系统数据管理制度》以保障项目的有效开展。

（2）制度执行有效性：指标分值4分，实际得分4分，得分率100%。教育城域网建设项目经费根据五华区人民政府采购中心为采购代理机构进行招标采购，组织形式为政府集中采购，采购方式为公开招标。并按照项目合同书、每年考核服务质量，并将相关服务过程资料及时归档；遵照制定《昆明市五华区教育系城域网管理办法》有效执行，管理办法等落实到位。

（三）产出情况分析

产出情况包括产出数量、产出质量、产出时效和产出成本四个方面。该项满分为40分，重点评价得分35.97分，扣4.03分，得分率89.93%。具体情况分析如下：

1. 产出数量情况

（1）学校城域网覆盖率：指标分值6分，实际得分6分，得分率100%。项目计划覆盖五华区各中小学及幼儿园，根据服务方2023年度城域网网络运行报告所示覆盖93家网域路线，覆盖率为100%，达到预期目标的要求。

（2）教育城域网接入标准：指标分值4分，实际得分4分，得分率100%。2023年度完成了辖区89条线路网络接入点（包括：15所中学、44所小学、15所幼儿园、1所特教学校及1条教育体育局、1条教体局科研中心、1条青少年体训基地、1条五华区青少年宫）的网络运行及维护。

（3）机房使用情况：指标分值5分，实际得分5分，得分率100%。租用1个运营商现有配套机房保障城域网正常运行，运营商级别为ICT托管机房标准，采用“53端局”机房作为数据中心托管，统一接入认证和上网行为管理平台。

（4）城域网应用培训及考核情况：指标分值5分，实际得分4分，得分率80%。根据服务范围内容，运营商每年提交1个网络设备运行报告，且每月出具月度远程巡检报告12个。保障辖区网域正常运行的结果论证。2023年五华区教体局组织并开展相关培训活动3次，进行网络安全预警处置工作9次，并在项目结束后由单位进行服务质量考核会议1次。但根据服务合同内容所述：“为甲方相关人员提供培训服务”缺少由服务方组织开展的培训记录。

2. 产出质量情况

（1）运维成效方面：指标分值4分，实际得分3.97分，得分率99.25%。根据《2023年五华区教育城域网建设项目合同》服务内容的要求，通过网络系统故障率、故障排除率等进行评价考核；但存在系统故障情况，服务期运行维护天数365天，其中发生故障天数6天，系统无故障率98.36%；涉及6条传输线路故障服务方均在时限内完成故障的处理及恢复，故障排除率为100%，根据指标分值扣0.03分。

（2）履约服务资料完整及监督管理方面：指标分值4分，实际得分3.5分，得分率87.5%。每年度单位对服务内容形成考核结果，但未针对服务方年度内提供的资料及文档形成明细台账。

3. 产出时效情况

城域网故障处理及时性：指标分值5分，实际得分2.5分，得分率50%。故障响应率=故障响应次数/故障发生次数，服务期间故障响应次数6次、故障发生次数6次，故障响应率100%，但针对合同约定的“所供软、硬件及线路出现问题时，其响应时间不超过15分钟，单点故障处理时间不超过2小时”通过实地调研、问卷调查各学校网络管理及使用人员并查看项目实施情况总结等资料，存在运维服务方面解决问题不及时的情况，且未形成相关运维记录。

4. 产出成本情况

成本节约率：指标分值3分，实际得分3分，得分率100%。教育城域网建设项目2023年度计划预算金额为183.00万元，合同价为183.00万元。截至2023年8月25日，根据合同规定一次性支付合同金额的95%给服务方173.85万元。剩余5%待服务期结束进行考核后再支付9.15万元，2024年5月29日由五华区教体局组织开展的教育城域网建设项目意见书中表示“同意通过2023年度服务考核”综上成本节约率为0%。

（四）效益情况分析

效益情况包括社会效益、可持续影响和满意度三个方面，满分30分，得分24.5分，扣5.5分，得分率81.67%。具体情况分析如下：

1. 社会效益方面

（1）保障教育网络安全方面：指标分值5分，实际得分3.5分，得分率70%。通过项目的实施，对教育城域网制定了网络安全运行方面的有效措施及方案，并开展了春季、秋季2次网络安全工作培训会议，针对各校园接入点安全隐患完成了9家风险排查与问题解决，取得了显著成效。但通过调查问卷统计学校教师对城域网的网络安全环境认可度为75.94%，认可度低于预期效果。

（2）促进信息技术与教育教学的融合：指标分值5分，实际得分5分，得分率100%。通过调查问卷统计93.77%的学校教师认为通过城域网有效促进校园信息技术与教育教学的融合。

（3）资源共享程度：指标分值5分，实际得分4分，得分率80%。通过项目的实施，数据能按照教体系统实现专有教育网数据资产，以接口服务的方式对数据进行共享；但通过调查问卷统计学校教师认为通过使用‘钉钉app’等软件，能够依托城域网接收和存储来实现办公文件、教学数据的有效传输，网络应用率为81.7%，低于预期效果。

2. 可持续影响方面

建立健全教育城域网管理制度保障机制：指标分值5分，实际得分4分，得分率80%。项目约定了《五华区教育城域网建设项目合同》服务范围和内容，并对系统故障的响应及故障排除等方面制定了明确的标准，但服务期结束后缺少对服务方具体的考核实施细则。

3. 综合满意度：指标分值10分，实际得分8分，得分率80%。本次重点绩效评价分别对辖区内的相关管理人员、学校学生和教师三类对象设置调查问卷，共收回有效问卷261份，达到满意的问卷207份，对辖区内的相关管理人员、教师和学生三类对象的满意度分别按10%、60%、30%的权重计算后，综合满意度为87.43%，有效问卷分析如下：

（1）相关管理人员40份有效问卷，其中，满意问卷33份，满意度90.73%。从有效问卷对10个问题的反馈结果看：

①77. 5%的管理人员认为对教育城域网的整体稳定性非常满意；剩余的22.5%则认为教育城域网的整体稳定性一般。

②60%的管理人员认为教育城域网的网速完全能够满足学校日常教学和管理的需求；37.5%的管理人员认为基本能够满足需求；但2.5%的管理人员认为网速无法满足需求。

③47. 5%的管理人员认为项目期间教育城域网的完善程度较高；47.5%的管理人员认为比较完善，能满足大部分需求；但5%的管理人员认为完善程度一般，仍需进一步优化。

④82. 5%的管理人员对教育城域网的信息安全保障措施非常满意；但另外17.5%的管理人员则认为教育城域网的信息安全保障措施一般。

⑤77. 5%的管理人员对教育城域网在学校管理方面（如行政办公、学籍管理等）的功能非常满意；而22.5%的人则认为功能一般。

⑥75%的管理人员对教育城域网的技术支持和维护服务非常满意；另外25%的管理人员则认为一般。

⑦70%的管理人员认为服务合同中包含的教育城域网的培训和使用指导是非常到位的；25%的管理人员认为一般；而5%的管理人员则认为培训和使用指导是不到位的。

⑧77. 5%的管理人员认为教育城域网在促进学校与其他学校之间的交流与合作方面发挥的作用非常大，使得交流便捷高效；22.5%的管理人员觉得效果不明显。

⑨67. 5%的管理人员觉得教育城域网在学生信息管理（如成绩录入、学籍管理等）方面的表现非常优秀，操作便捷高效；32.5%的管理人员觉得能够正常使用。

⑩85%的管理人员认为技术支持人员（网络维护人员）的服务态度和专业水平非常好；但15%的管理人员则认为一般。

（2）教师106份有效问卷，其中，满意问卷61份，满意度82.20%。从有效问卷对10个问题的反馈结果看：

①43. 4%的教师认为项目期间办公网络完全满足所在单位的工作需求；50%的教师认为办公网络仅基本满足他们的需求；但6.6%的教师认为办公网络不能满足他们的工作需求。

②39. 62%的教师表示在使用期间的办公网络完全能有效阻止拦截（弹窗广告、不良信息滋扰、网络病毒攻击）；51.89%的教师认为还是偶尔会出现；但8.49%的教师则认为经常会遇到弹窗广告、不良信息滋扰、网络病毒攻击等。

③51. 89%的教师对教育城域网络的传输速度是非常满意的；45.28%的教师认为传输速度一般；但2.83%的教师对传输速度不满意。

④有35.85%的教师在使用教育城域网络时，从未遇到网络卡顿或掉线的情况；有52.83%的教师偶尔遇到卡顿；但11.32%的教师则表示他们经常遇到网络卡顿或掉线的情况。

⑤44. 34%的教师表示通过教育城域网，他们能够非常方便地获取到所需的教育资源（如教学课件、教学视频、电子图书等）；37.74%的教师也认为是比较方便的；但17.92%的教师认为方便程度一般。

⑥64. 15%的教师认为遇到网络问题时，总是能及时得到技术支持和帮助；31.13%的教师则表示他们只是有时能得到技术支持和帮助；但4.72%的教师却很少能得到技术支持和帮助。

⑦49. 06%的教师认为教育城域网在学生信息管理（如成绩录入、学籍管理等）方面的表现是很优秀的，操作便捷且高效；44.34%的教师认为教育城域网在这方面表现良好；但6.6%的教师认为教育城域网在这方面表现中等，还是存在着一些问题。

⑧79. 25%的教师认为学校的网络对教育教学是有明显的促进作用的，他们用校园网络能顺利开展工作，促进信息化教学；20.75%的教师则因为不经常使用校园网络办公，而觉得效果不明显。

⑨75. 47%的教师认为利用教育城域网，通过“钉钉app”等软件为依托，会经常传输文件，交流便捷，办公高效，能实现教学资源的共享；24.53%的教师认为他们只有偶尔会利用网络，也有一定的帮助。

⑩61. 32%的教师认为，他们对教育城域网络还是非常满意的；38.68%的教师则满意度一般。

（3）学生115份有效问卷，其中，满意问卷113份，满意度96.80%。从有效问卷对10个问题的反馈结果看：

①43. 48%的学生平均每周在多媒体教室使用网络的次数为0-1次；54.78%的学生平均每周2—3次；1.74%的学生平均每周4—5次。

②93. 91%的学生觉得多媒体教室网络的连接速度非常快；6.09%的学生觉得速度一般，有时会遇到卡顿的情况。

③90. 43%的学生认为在多媒体教室使用网络时，网络非常稳定；9.57%的学生认为网络稳定性一般，掉线情况时有发生。

④91. 30%的学生表示多媒体教室或校园网络完全能够正常使用；8.70%的学生表示他们在使用过程中有时还是会发生故障。

⑤95. 65%的学生表示在使用多媒体教室上课或使用校园网络进行学习时，他们对网络是非常满意的；仅有4.35%的学生认为一般。

⑥96. 52%的学生认为与上学期相比，本学期多媒体教室网络是有很大改善的；3.48%的学生觉得仅有一些改善，并不是很大。

⑦99. 13%的学生认为多媒体教室网络对学习有很大帮助，显著提高了学习效率；0.87%的学生认为多媒体教室网络对学习也还是起到了一定的帮助作用。

⑧94. 78%的学生认为目前多媒体教室网络已经很完善，不需要再改进了；5.22%的学生认为有些时候网络仍然不稳定，需要进一步改进。

⑨93. 04%的学生认为多媒体教室的网络状况是远超他们的期望的；6.96%的学生认为多媒体教室的网络状况已接近他们的期望水平。

⑩99. 13%的学生表示在校园学习环境中，目前网络已非常满足他们的学习需要；仅有0.87%的学生表示比较一般，只能勉强满足自己的需要。

六、 主要经验及做法

五华区教体局牵头统一建设，加快了学校信息化建设进程，完善了教育信息化国家标准和行业标准体系，为青少年学生提供了健康、安全的信息化学习环境，建立了以学习者为中心的学习模式，强化了设施设备和系统的安全防范措施，提高了对恶意攻击、非法入侵等的预防和应急响应能力，促进资源共享和软硬件系统的互联互通。

七、 存在的困难、问题及原因分析

（一）绩效管理工作不到位，指标设置及绩效自评不完整

1. 预算申报时，该项目经费在“后勤保障服务工作经费”中合并申报，与该项目相关指标仅为2个，分别为：校园信息化建设项目完成数量、教育城域网覆盖校点数。绩效目标设置笼统，指标重点不突出、不细化，不利于绩效目标的考核。

2. 自评工作中，未严格按照相关文件要求编写自评报告，提供的自评报告中项目立项依据、项目实施计划部分内容缺失，对自评报告中反映的问题未提出针对性的整改措施，如发现的问题“在运维服务方面存在解决问题不及时的情况”，与之相对应的整改措施较为简单、宽泛。

（二）项目管理制度不完善，未制定具体考核实施细则

项目管理制度缺少对服务方具体的考核实施细则；项目实施结束后未严格按照《2023年五华区教育城域网建设项目合同》的服务范围内容进行考核。合同约定服务方需达到的要求为：“a.环境搭建及全网联调、测试、验收等，提供的网络接入服务能满足国家信息安全等级保护三级认证要求；b.城域网和网络设备的维护；c.为相关人员提供培训服务；d.提供技术支持和技术顾问服务；e.提供长期现场运行维护服务；f.提供至少1名工程师现场服务；g.提供24小时技术支持服务，出现问题响应时间不超过15分钟，单点故障处理时间不超过2小时”。项目实施中，默认按以上服务范围内容形成考核结果，未对合同约定需达到的服务范围内容进行具体考评；未制定具体考核流程细则，如考核人员组织及构成情况等。

2. 项目相关资料移交不到位。服务方移交的档案资料缺少明细清单，且未形成档案目录。查阅项目资料时发现，项目服务到期后，五华区教体局每年度对服务方进行考评，考评意见书中提到“项目提交的文档、资料齐全，符合考核要求”，缺少经双方签字盖章的资料移交清单，不便于后续档案资料的管理及检阅。

（三）对网域重要性认识不到位，满意度仍有提升的空间

通过对问卷调查结果进行统计分析，教师类问卷满意度不高，满意度为82.24%。导致此类情况发生既有教师对教育城域网的功能应用认识不到位，也有对网络运行安全状况停留在浅显层次，主要表现在使用者对电脑设备的使用不当及u盘等外接设备存在安全隐患，认为城域网安全性不足，受调查对象缺乏对教育城域网安全性的认识和理解。

八、 建议

（一）增强绩效管理理念，提升绩效管理水平

1. 针对合并申报年初预算的情况，建议在申报预算时，合并申报的项目年度目标应包含所有子项目目标，申报书中的“项目目标”需单独列明项目名称，根据部门年度内职能职责、中长期规划、年度工作计划等文件，设置明确合理、完整的绩效目标；绩效指标方面，建议将目标细化为重点突出、关联度高的绩效指标，确保指标与目标相对应，并能够体现目标的实现程度，有利于对绩效目标的管理和考核。

2. 针对绩效自评内容不完整的情况，建议单位在后续项目绩效自评中，根据已确立的绩效指标体系，建立有效的绩效自评工作机制，收集相关绩效自评佐证资料，保证依据充分、资料完整；按照绩效指标体系中已规定评扣分标准，对各项绩效指标进行评分，完成绩效自评分工作；根据自评分结果，对完成的绩效指标进行细致分析，并就得分、扣分具体情况展开详细叙述；对未完成或完成情况不好的指标，需分析其导致扣分的原因。应加强内部各部门之间的协作与沟通，鼓励共同参与绩效自评工作；重视绩效自评结果应用，改进项目绩效管理，不断提高自评的质量和水平，为项目持续发展提供有力支持。

（二）完善项目管理制度，加强项目制度建设

1. 建议单位在今后的项目工作中，应结合项目具体实施过程，制定个性化的项目管理办法，明确相关科室在项目中的职责及工作流程，严格绩效考核，保障项目质量。

2. 在项目实施过程中，为保证项目服务的有效性及考核结论的完整性，建议单位根据合同约定的服务内容、服务范围等要求设置对应考评要点，制定具体的考核细则。严格按照考核细则开展服务质量考评工作，对每项考评要点完成情况进行详细叙述，形成考评结果分析报告，保证考评要点相关附件资料充分，及时将考评结果报告及附件资料按序归档。

3. 针对项目相关资料移交不到位的情况，建议单位在后续工作中，强化项目资料归档的重要性，培养项目专管人员养成及时归档的良好习惯，按照项目推进过程、工作开展等顺序对相关附件资料整理成册，形成档案目录；严格要求服务方对移交的资料按序归档，同时提交完整准确的资料移交清单，以便于后续项目档案资料的管理及检阅。

（三）加大宣传及培训力度，增强教育城域网运用功能

建议加大对网域使用人员教育网络信息宣传力度，加强对相关管理人员的培训工作，做好项目政策方面的宣传和解读，通过微信公众号、教育官方网站等平台开展多渠道宣传，同时积极开展教育信息化内容等专题宣传培训活动，抓住关键点为服务对象答疑解惑，提高城域网普及必要性的宣传力度，提升项目政策的知晓率及满意度，让更多的教师和学生参与运用，推动教育信息化建设工作。

九、 其他需说明的情况

无。