附件1. 部门整体支出绩效自评报告（范本）

昆明市五华区城乡居民社会养老保险中心

2018年部门整体支出绩效自评报告

项目名称：昆明市五华区城乡居民养老保险中心整体支出

部门名称：昆明市五华区城乡居民养老保险中心

评价机构：昆明市五华区城乡居民养老保险中心

2019年9月

评价小组成员：

目录

一、摘要  

二、部门概况  

（一）部门机构设置、编制  

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况  

（六）政府采购情况

（七）固定资产情况

三、绩效目标  

四、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段  

五、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

六、主要经验做法  

七、存在的问题

八、改进措施及建议

附件1 成本费用分析报告

附件2 部门职能分解及20XX年工作完成情况表  

附件3评价指标体系

附件4问卷调查报告

附件5工作底稿

附件6 XXXX部门20XX年项目预算、决算明细表（单位：元）

附件7 ……

昆明市五华区城乡居民社会养老保险中心

2018年部门整体支出绩效自评报告

（参考提纲）

摘要（2000字以内）

一、部门概况：含主要职能职责，年度重点工作，预算收支总额、预算执行情况。

1．主要职能及年度重点工作。我中心主要承担被征地人员基本养老保险、原农村养老保险、新型农村社会养老保险及城镇居民社会养老保险四项基本工作，服务对象共计114273人（失地人员30943人、农村养老保险参保人28313人、城居保55017人）。具体办理四项保险的核定、登记、收缴、支付、个人账户管理工作和农村养老保险参保人员的生存认证、年度发放、参保人员系统和纸质资料信息核对工作。

2.预算收支总额及执行情况。

二、评价结论及绩效分析：2018年完成市级下达城居保目标任务数5.63万人，完成城居保以奖代补工作经费下拨；根据市级要求对城居保、老农保、被征地三个险种进行了一年两次的生存认证工作，认证3.75万人次，完成三险核定工作经费的下拨；完成各类宣传资料6万余份，及参保用表格500份的印制、发放工作；完成2017年老农保退保档案2826份，被征地档案4200份，城居保新增档案2000份，转移、领待、封存、死亡注销、补缴等查找、合并74200份；组织街道办事处分管领导、两保科科长、街道专干、社区分管负责人、社区专干等210人参加培训，对政策变动、业务经办、系统使用等进行了培训。

三、经验、问题和建议

1.经验；前期准备。在目标设立以前，多次开会研究，结合本单位的职能和业务工作确立具体的目标，再把目标进一步分解到具体岗位上的具体工作人员。 组织实施。在具体目标分解后，工作人员将对自己手上的工作进一步研究，具体区分哪些是当前的、关键的、重要的，所开展的工作是否符合既定的目标，不符合的要及时纠正，必要时开会研究。 分析评价。当项目资金使用后，按照起初确立的目标和自评体系分值进行评价，根据自评分数的高低再进一步改进自己的工作。

2.存在的问题；部分群众参保积极性不高。险种衔接比较困难。信息系统有待改进完善。银行网点服务有待加强。

3.改进措施及建议。加强普及城乡居民社会养老保险知识的力度，使越来越多的居民知晓长缴多得的政策（即缴费超过15年的，每超过1年基础养老金相应增加）。针对城中村改造后居民居住分散导致的宣传困难问题，可以考虑采用网络、微信公众号等平台宣传普及城乡居民社会养老保险知识。

正文：昆明市五华区城乡居民社会养老保险中心2018年度部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制。

按照《关于规范昆明市县（市）区农村社会保险经办机构和人员编制的批复》（昆编〔2008〕13号），区人事劳动和社会保障局向编委上报《关于成立五华区农村保险中心的请示》（五人劳字〔2008〕104号）。2008年5月13日经区编办批准成立，于2009年3月任命中心主任，正式以独立法人单位运作。因中心业务拓展，后于2013年 月由区编办批准，更名为五华区城乡居民社会养老保险中心。为五华区人事劳动和社会保障局所属全额拨款事业单位，事业编制12名，设主任1名，级别副科级。纳入2018年部门决算汇编范围的独立核算单位。

（二）部门职能。

我中心主要承担被征地人员基本养老保险、原农村养老保险、新型农村社会养老保险及城镇居民社会养老保险四项基本工作，服务对象共计114273人（失地人员30943人、农村养老保险参保人28313人、城居保55017人）。具体办理四项保险的核定、登记、收缴、支付、个人账户管理工作和农村养老保险参保人员的生存认证、年度发放、参保人员系统和纸质资料信息核对工作。

（三）部门工作完成情况。

1.城乡居保参保扩面任务。2018年市级部门预下达我区的城乡居民社会养老保险目标任务为参保（续保）5.6万人，其中续保缴费目标任务为3.47万人。截止2018年12月底，合计参保人数为57166人，其中本年新增参保续保34700人，基础养老金发放人数16761人，其他5705人，共计完成市级下达参保目标任务数的102%，其中完成续保缴费目标任务数的100%。

2.改革完善被征地农民基本养老保障政策试点工作。一是完成了全区失地农民人员构成数据分析和试点配套资金概算；二是修订完善了《五华区改革完善被征地农民基本养老保障试点实施方案（试行）讨论稿》；三是做好昆明市被征地人员基本养老保险存量参保人共计10743人的经办服务工作，为6911人正常发放养老金；四是积极开展被征地人员信息建库工作，经过深入社区沟通协调，已为经社区确认符合被征地人员身份的42092人建立信息库。

3.新老农保衔接任务。截至11月底，基本完成老农保27516名参保人员与城乡居民基本养老保险的衔接工作。其中衔接参加城乡居保17056人，退保7280人，封存备案3180人。

4.脱贫攻坚任务。积极引导我区建档立卡贫困人员中符合参保条件人员参保续保，比对核实我区建档立卡人员48人参保情况工作，其中死亡2人，不符合参保条件9人，符合参保条件37人，确保符合参保条件建档立卡人员100%参加城乡居民基本养老保险。

（四）部门管理制度。

单位内控制度及绩效管理制度健全，形成了《昆明市五华区城乡居民社会养老保险中心内部控制规范》、《昆明市五华区城乡居民社会养老保险中心预算绩效管理办法（试行）》、《五华区城乡居民社会养老保险中心财务科工作职责及管理规范》、《五华区城乡居民社会养老保险中心出纳人员工作职责》、《五华区城乡居民社会养老保险中心会计人员工作职责》、《五华区城乡居民社会养老保险中心基金管理制度》等规章制度。

（五）部门资金来源及使用情况。

我中心2018年整体经费预算253.07万元，全部为区财政下拨预算安排资金。各项目经费用途和主要内容、涉及范围及使用情况如下：

1.行政运行：2018年预算为140.16万元，实际支出数为140.06万元。该项目主要用于人员工资福利支出，日常办公所需办公费、水费、电费、邮电费、差旅费、维修（护）费、培训费、工会经费、福利费等支出。

2.社会保险业务管理事项：2018年预算为3万元，实际支出数为3万元。该项目为市级财政转移拨付专项资金，用于开展城居保业务培训费。

3.社会保险经办机构：2018年预算为61.35万元，实际支出数为61.35万元。该项目主要用于城乡居民养老保险工作经费、系统使用及设备维修（护）费、三险核定及被征地费、业务培训及资料印刷费、参保人员档案管理费等项目支出。

4.事业单位养老保险：2018年预算为16.54万元，实际支出数为16.54万元。该项目主要用于缴纳本单位人员的养老保险。

5.其他社会保障和就业支出：2018年预算为0.32万元，实际支出数为0.32万元。该项目主要用于为建档立卡特困人员，代缴城乡居民基本养老保险保费。

6.事业单位医疗：2018年预算为13.32万元，实际支出数为13.32万元。该项目主要用于缴纳本单位人员的医疗保险。

7.住房公积金：2018年预算为18.12万元，实际支出数为18.12万元。该项目主要用于缴纳本单位人员的住房公积金。

（六）政府采购情况。

2018年新增固定资产5.13万元，全部纳入部门预算，通过政府采购方式购入。

（七）固定资产情况。

2018年12月单位固定资产总价34.03万元，占总资产的52.05%，固定资产类型均为办公设备。

二、绩效目标

（一）部门总目标。

2018年市级部门预下达我区的城乡居民社会养老保险目标任务为参保（续保）5.6万人，其中续保缴费目标任务为3.47万人。截止2018年12月底，合计参保人数为57166人，其中本年新增参保续保34700人，基础养老金发放人数16761人，其他5705人，共计完成市级下达参保目标任务数的102%，其中完成续保缴费目标任务数的100%。

（二）部门项目具体计划目标。

1.稳步推进参保续保工作。一是将目标任务优化分解至各责任单位，同时明确了任务推进的进度要求；二是及时印发了参保续保办理公告，保证辖区居民知晓参保续保的办理要求；三是更新印制发放宣传资料，以贴近群众生活和喜闻乐见的形式提高群众对政策信息的知晓率；四是优化了分片联系制度，充分发挥了经办机构对街道办事处和社区的指导作用，做到了事事有人管、事事有人问、事事有人跟进处理。

2.加快推进改革完善失地农民养老保障试点。一是修订完善试点方案，及时向省市主管部门报告推进状况，全面客观的反映试点政策的期望、意见和建议；二是多次积极与市人社局、市财政局等部门协商请示人员界定、资金统筹等事宜；三是省财政厅、市财政局及市人社局相关领导组成联合调研组至五华区开展被征地人员养老保险与基本养老保险制度合并试点工作开展情况调研会，听取试点工作进展汇报，深入交流探讨试点推进过程中存在的问题和意见建议;四是配合重建改造项目的推进需要，继续做好“城中村”改造的社会保障服务工作，协助完成城中村改造人员养老保险参保手续办理。

3.抓紧落实脱贫攻坚要求。一是切实做好建档立卡人员参保财政代缴工作，按照每人每年100元的标准为符合参保条件且未领取待遇的33人代缴最低基本养老保险费，切实减轻了贫困人员参保缴费负担；二是主动与区民政局对接，做好低保人员请款名单核定及款项提请工作，已为2352名低保人员按照每人每年100元标准办理保费代缴手续；三是为全面掌握我区建档立卡户信息，深入西翥大村社区和瓦恭社区开展入户调查工作，摸清、搞准了每户建档立卡人员信息，填写完善了《人社行业扶贫精准到户联系卡》，同时广泛宣传相关政策，增强了扶贫政策知晓率和群众满意度。

4.切实加强基层经办平台建设。一是按计划圆满完成了全年针对街道专干的4期专题培训工作，其中1期为下沉西翥街道办事处对部分经办薄弱的社区进行业务专场培训，做好了养老保险政策讲解、业务经办解答，经办平台的政策执行力和业务经办能力明显提升；二是为强化工作业务知识，召开内部人员业务操作系统专题培训会，扩展提升区级经办人员业务能力;三是认真做好接待来电来访、信息核查、数据整理等日常经办工作。

5.积极做好业务精细化管理。一是严格按照《五华区城乡居民社会养老保险稽核认证管理办法》的要求做好2018年生存认证工作,共计完成待遇领取人员生存认证46768人次；二是督促街道和社区完善了新增到龄人员的名册公示；三是完成了参保人员跨省、市、区关系转移共72例；四是充分运用“信息网络+监督”形式做好养老保险重点专项指标核查分类工作，核查城乡居民疑似重复领取待遇人员3人，城镇职工与城乡居民疑似重复领取养老保险待遇人员23人，疑似死亡人员15人，审计重复参保、重复领取待遇人员45人；五是核实省级基础养老金提标覆盖人员基本信息，优质高效完成了16521人省级基础养老金调整补发工作；六是做好城乡居民中央基础养老金提标准备，清理核对发放及补发人员数据资料，积极与金融机构协调沟通，待调整发放资金到位后，确保基础养老金按时足额发放；七是积极与区残联、区民政对接，做好2018年度重残、轻残、低保等特殊人群的正常应缴和一次性补缴身份核定、汇总上报、报请请款及系统到账工作；八是巩固好了参保人员的档案管理成果，进一步完善了档案 “三级”管理体制，统一规范了街道和社区的参保人档案管理，全年共计完成一人一档参保资料规范管理共计11300份，并利用蓝天档案管理系统，逐步将纸质资料扫描后建立档案数据库。

6.不断提升机构服务水平。一是结合市人社局关于互联网自助缴费问题整改方案要求积极推广实施网上缴费和手机AAP缴费，主动同区财政局和邮政储蓄银行对接，经市人社局信息中心完成系统功能测试后，目前已开通手机APP 缴费功能；二是创新稽核生存认证方式，采用指静脉生物特征识别系统进行认证，做好参保群众生物信息采集；三是密切联系街道，做好城乡居民社会养老保险和新老农保制度衔接的政策宣传，耐心细致地做好参保人的思想稳定工作，指导和督促街道推进城乡居民社会养老保险的参保续保工作；四是建立业务经办QQ群，定期召开交流会，疏通了区、街道办、社区“三级”经办平台的交流渠道，实现了业务办理的无缝对接；五是建立政治学习制度，中层以上干部实行周会制，全体干部实行月会制，按时学习相关政策、法规，交流业务办理经验，总结工作中存在的问题。

7.结合风险防范完善内控。一是制定风险防范管理工作方案，在全面梳理各科室权责流程的基础上，突出重要岗位和重点人员,在岗位、科室和单位三个层面梳理排查风险点共18个，其中办公室梳理排查6个风险点，制定5条防控措施，财务室梳理排查5个风险点，制定3条防控措施，综合科梳理排查7个风险点，制定3条防控措施；二是认真开展2018年城乡居民基本养老保险经办风险防控交叉检查，客观细致检查了晋宁区经办风险控制情况。同时，积极与宜良县对接接受检查，对标对表逐一梳理自查，制定经办风险内控管理问题清单，制定措施，逐条整改；三是以风险防控工作为契机，认真开展稽核科临时负责人竞争上岗工作，制定方案，公开竞聘，严格选用，进一步完善了中心人事管理制度；四是结合省市区关于2018年经办风险管理系列工作要求，深入开展风险防控机制建设，进一步健全完善人事管理风险防范制度、资金管理风险防范制度、业务审核风险防范制度、稽核工作风险防范制度等一系列内部管理制度，不断强化内部控制制度建设，推动了城乡居保风险防范工作的持续发展。

8.严格做好基金收支管理。一是按照“收支两条线、财政专户管理”的原则做好被征地人员基本养老保险和城乡居民养老保险资金的筹集、使用和管理工作，逐步实现基金账务的网络化电子处理；二是完成中心收入户及支出户的年检工作；三是结合“六个严禁”工作，配合第三方中介机构开展2017年内部审计工作和对基金运行情况和基金风险管控状况两个方面评估工作，对存在的问题进行整改督查。

三、评价思路和过程

（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门内部管理制度及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→构建绩效评价指标体系。

（二）评价目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据。项目绩效目标申请表、绩效指标评价体系。

（四）评价对象及评价时段。评价对象为2018年单位整体财政预算资金，评价时段为2018年1月—12月。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论。

1.评价结果。整体绩效评价的指标具体包括：社会效益、产出时效、产出数量、产出质量、产出成本、可持续影响、服务对象满意度等。评价方法为公众评判法，自评等级良。

2.主要绩效。

（二）具体绩效分析。对照绩效评价指标体系逐项进行分析、评价并打分。

五、主要经验做法

1.前期准备。在目标设立以前，多次开会研究，结合本单位的职能和业务工作确立具体的目标，再把目标进一步分解到具体岗位上的具体工作人员。

2.组织实施。在具体目标分解后，工作人员将对自己手上的工作进一步研究，具体区分哪些是当前的、关键的、重要的，所开展的工作是否符合既定的目标，不符合的要及时纠正，必要时开会研究。

3.分析评价。当项目资金使用后，按照起初确立的目标和自评体系分值进行评价，根据自评分数的高低再进一步改进自己的工作。

六、存在的问题

1、部分群众参保积极性不高。

一方面是部分城乡居民认为待遇享受水平太低，保障能力不强，不急于办理。尤其是45周岁以下人员，往往忽略长缴多得的政策（即缴费超过15年的，每超过1年基础养老金相应增加），认为距离待遇领取年龄较长，持观望等待态度。另一方面是城中村改造后，居民居住分散，政策宣传和通知参保续保都很困难，还有很大一部分人员是等待开发商统一为其办理参保手续。

2、险种衔接比较困难。

一是城乡居民基本养老保险与城镇职工养老保险的经办系统未实现并网，对于参保信息查询和衔接操作都带来很大的困难；二是我区部分群众仍对新老农保衔接政策不接受，至今不愿办理衔接手续；三是被征地人员基本养老保险存量参保人因参保时间早晚和缴费基数不同，造成参保个人账户金额差距较大，衔接进入社会保险时难以平衡。

3、信息系统有待改进完善。

一是由于社保、公安、民政等信息系统没有实现数据共享，导致重复参保和参保人死亡后不能及时掌握情况，从而无形中加大了工作量和工作难度；二是业务系统操作过程中存在诸多问题和漏洞，给业务经办增加困难和阻力。

4、银行网点服务有待加强。

我区的合作金融机构为五华区邮政局，因业务网点覆盖面有限，使得部分离续保缴费网点较远的参保人不便于进行续费。

七、改进措施及建议

加强普及城乡居民社会养老保险知识的力度，使越来越多的居民知晓长缴多得的政策（即缴费超过15年的，每超过1年基础养老金相应增加）。针对城中村改造后居民居住分散导致的宣传困难问题，可以考虑采用网络、微信公众号等平台宣传普及城乡居民社会养老保险知识。

此次评价我们将加强资金的使用率，加强业务部门与财务部门的衔接，让财务部门知晓业务部门的工作开展到哪里，后面的工作如何开展，以便是资金用到实处，多听取第三方评估部门的意见。

绩效评价报告正文后附以下佐证材料

1.成本效益分析报告（选取部分与本部门履职密切相关的项目或专项支出，对其收入和支出

结构；项目和资金管理情况；资金使用的节约性；资金使用效果；变化趋势等进行评价，总

结经验、分析存在的问题，形成分析报告）；

2.部门职能分解及20XX年度工作完成情况表；

3.绩效评价指标体系；

4.问卷调查报告；

5.工作底稿（每一个单项评分需附1份工作底稿，工作底稿样式见附件6）；

6.①部门中长期规划目标；②区政府相关规划；③部门“三定”方案；④部门职能文件；⑤

部门20XX年度工作目标；⑥部门20XX年度工作计划；

7.XXXX部门20XX年项目预算、决算明细表（单位：元）。